今年以來，創(chuàng)新研究院以保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主線，以內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理為重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的監(jiān)督檢查，著力構(gòu)建事前預(yù)防控制、事中監(jiān)督跟進(jìn)、事后稽核評(píng)價(jià)的全過程風(fēng)險(xiǎn)防控體系，筑牢企業(yè)運(yùn)營(yíng)安全“防火墻”。
筑牢管理風(fēng)險(xiǎn)防線
創(chuàng)新研究院每季度對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，深入分析指標(biāo)變化原因和經(jīng)營(yíng)管理問題，及時(shí)對(duì)相關(guān)單位下發(fā)管理建議書或風(fēng)險(xiǎn)提示；研究制定《風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)三體系運(yùn)行方案》《招標(biāo)投標(biāo)工作管理制度》《合同管理制度》等制度文件，按照規(guī)范的業(yè)務(wù)審批流程，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保過程合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控；各業(yè)務(wù)板塊設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理員，定期對(duì)本業(yè)務(wù)板塊進(jìn)行自查自檢，對(duì)各類制度文件、法律法規(guī)進(jìn)行不定期宣貫，通過風(fēng)險(xiǎn)管理下沉業(yè)務(wù)，有力地促進(jìn)了全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提高；組織開展內(nèi)部控制常態(tài)化評(píng)價(jià)工作，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、合規(guī)建設(shè)系統(tǒng)化治理；同時(shí)，進(jìn)一步促進(jìn)管理流程優(yōu)化提升，將公司營(yíng)銷類、科技類、投資項(xiàng)目類等77項(xiàng)管理制度優(yōu)化整合為65項(xiàng)。
筑牢經(jīng)營(yíng)過程風(fēng)險(xiǎn)防線
創(chuàng)新研究院立足長(zhǎng)遠(yuǎn)謀求高質(zhì)量發(fā)展，組織開展對(duì)標(biāo)一流提升行動(dòng)，主動(dòng)向華為研究院、陜煤研究院等先進(jìn)單位學(xué)習(xí)，借“他山之石”，謀發(fā)展良策；適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展形勢(shì)，啟動(dòng)內(nèi)控合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)，制定《內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)方案》，根據(jù)合規(guī)檢查、審計(jì)、巡視巡察、主題教育等發(fā)現(xiàn)的問題，梳理形成問題清單，要求公司各單位對(duì)標(biāo)找差補(bǔ)短板，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)效；堅(jiān)持“嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)”的發(fā)展導(dǎo)向，充分發(fā)揮績(jī)效考核指揮棒作用，及時(shí)糾正過度強(qiáng)調(diào)搶市場(chǎng)、占份額、爭(zhēng)排位的業(yè)績(jī)指標(biāo)考核導(dǎo)向，堅(jiān)決制止忽視過程管理、淡化合規(guī)經(jīng)營(yíng)的短期行為；在經(jīng)營(yíng)管理考核中新增與資金業(yè)務(wù)管理、流動(dòng)性管理、糾紛防控等7項(xiàng)內(nèi)容并列，進(jìn)一步豐富完善了風(fēng)險(xiǎn)管理考核內(nèi)涵。
筑牢廉潔思想防線
創(chuàng)新研究院推動(dòng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作深度融合、互促共進(jìn)，圍繞清廉國(guó)企建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)專項(xiàng)行動(dòng)，制定了領(lǐng)導(dǎo)班子成員《黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任制清單》，推動(dòng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落到實(shí)處；依托黨委會(huì)“第一議題”制度，組織黨員干部學(xué)習(xí)黨規(guī)黨紀(jì)20余次，做到學(xué)習(xí)有計(jì)劃、有專題、有資料；嚴(yán)格按照任期制及契約化要求，圍繞KPI指標(biāo)的差異性與關(guān)聯(lián)性，并對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員剛性兌現(xiàn)績(jī)效；持續(xù)用力開展經(jīng)營(yíng)管理復(fù)核，先后對(duì)黨委會(huì)議事規(guī)則執(zhí)行及審議事項(xiàng)落實(shí)情況、合同招標(biāo)運(yùn)行情況、品種鋼降本增效完成情況及辦公用品采購(gòu)情況進(jìn)行了專項(xiàng)復(fù)核，累計(jì)發(fā)現(xiàn)問題13余項(xiàng)，并提出整改意見或建議12條。（創(chuàng)新研究院 劉波）
